Должностная инструкция по специальности «Финансовый аналитик»
Вы можете скачать должностную инструкцию финансового аналитика бесплатно. Должностные обязанности финансового аналитика
Утверждаю
_____________________________ (Фамилия, инициалы)
(наименование организации, ее ________________________________
организационно — правовая форма) (директор; иное лицо, уполномоченное
утверждать должностную инструкцию)
00.00.201_г.
м.п.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
ФИНАНСОВОГО АНАЛИТИКА
——————————————————————-
(наименование учреждения)
00.00.201_г. №00
I. Общие положения
1.1. Данная должностная инструкция устанавливает права, ответственность и должностные обязанности финансового аналитика ____________________________ (далее – «предприятие»). Название учреждения
1.2. Финансовый аналитик относится к категории специалистов.
1.3. Лицо, назначаемое на должность финансового аналитика должно иметь:
— высшее экономическое или инженерно-экономическое образование;
— сертификаты CFA(CertifiedFinancialAnalyst- сертифицированный финансовый аналитик) Института сертифицированных финансовых аналитиков США, либо CIIA (Certified InternationalInvestmentAnalyst- сертифицированный международный инвестиционный аналитик) Ассоциации международных инвестиционных аналитиков ACIIA, либо FRM (Financial Risk Manager — финансовый риск-менеджер) Глобальной ассоциации в области рисков GARP;
— стаж работы по специальности не менее _________.
1.4. Назначение на должность финансового аналитика и освобождение от неё осуществляется на основании приказа руководителя предприятия по представлению ______________________________________.
1.5. Подчиняется финансовый аналитик непосредственно ____________________________.
1.6. Финансовый аналитик должен знать:
— налоговое, гражданское, банковское, административноезаконодательство;
— законодательство о рекламе, бухгалтерском учете, рынкеценных бумаг;
— нормативные и методические материалы, касающиеся финансовойдеятельности компании;
— приказы, указания, распоряжения, инструкции и другиенормативно-распорядительные документы, регламентирующие работу финансового аналитика;
— законодательные и нормативные правовые акты, регламентирующиепроизводственно-хозяйственную и финансово-экономическую деятельность;
— макро- и микроэкономику;
— финансовую отчетность и ее анализ;
— корпоративные финансы;
— управление портфельными инвестициями;
— производные финансовые инструменты, другие инструменты финансовыхрынков;
— альтернативные инвестиции;
— способы анализа и оценки собственного капитала компании;
— корпоративные финансы;
— состояние и перспективы развития рынков сбыта продукции (работ,услуг);
— порядок распределения финансовых ресурсов, определенияэффективности финансовых вложений;
— способы оценки и анализа ценных бумаг с фиксированным доходом;
— оценку и управление кредитными рисками, рыночными рисками, рискамина операционном и корпоративном уровнях, законодательное регулирование и этические нормы управления рисками и управление инвестициями;
— экономику, организацию производства, труда и управления;
— средства вычислительной техники, телекоммуникаций и связи;
— основы трудового законодательства;
— устав компании, правила внутреннего трудового распорядка;
— правила и нормы охраны труда;
— правила и нормы техники безопасности,производственной санитарии и противопожарной защиты;
— профессиональную этику и стандарты;
— перспективы развития компании.
II. Должностные обязанности
Финансовый аналитик исполняет следующие должностные обязанности:
2.1. Производит систематический анализ финансовой информации одеятельности компании для расчета будущих доходов и расходов.
2.2. Анализируетситуацию на рынке соответствующих товаров (работ, услуг).
2.3. Готовит финансовые отчеты и статистическиенаблюдения деятельности компании, для иллюстрации которых составляет математические и статистические диаграммы и графики.
2.4. Анализирует информацию, содержащую сведения о финансовой деятельности компании для того чтобы спрогнозировать экономические условия с целью дальнейшего их использования при принятии инвестиционных решений.
2.5. Изучает информацию о ценах на товары (работы, услуги) для того чтобы определить тенденции в инвестиционных рисках и экономических событияхдля определения условий и момента инвестирования, которые наиболее благоприятны и выгодны для компании.
2.6. Проводит консультации по различным финансовым вопросам.
2.7. Дает рекомендации о времени инвестирования и операцияхкупли-продажи.
2.8. Осуществляет покупку инвестиций для компании в соответствии сполитикой компании.
2.9. Подбирает соответствующую экономическую июридическую отраслевую информацию, финансовую периодику.
2.10. Собирает и анализирует информацию, необходимую для последующегосоставления финансовых отчетов компании и вычисления финансовых показателей ее деятельности.
2.11. Осуществляет исследования и оценку уровня финансовых рынков компании, обращая внимание на сложившуюся экономическую ситуацию.
2.12. Анализирует финансовую целесообразность заключения компаниейразличных гражданско-правовых договоров и иных сделок.
2.13. Проводит финансовые исследования рынка соответствующихтоваров, работ или услуг.
2.14. Отслеживает современные тенденции и важнейшие события вразличных сегментах экономики, новейшие научные исследования в области экономики, финансов, рынка ценных бумаг.
2.15. Хранит служебную и коммерческую тайны.
2.16. Соблюдает правила внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
2.17. Способствует финансовому процветанию и благополучию компании.
2.18. Повышает свой профессиональный уровень.
III. Права
Финансовый аналитик имеет право:
3.1. Обращаться к руководству предприятия:
— с требованиямиоказания содействия висполнении своих должностных обязанностей и прав;
— с предложениями по совершенствованию работы, которая связана с обязанностями, предусмотренными настоящей инструкцией.
3.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей
компетенции.
3.3.Привлекать специалистов всех (отдельных) структурныхподразделений к решению возложенных на него задач (если это предусмотрено положениями о структурных подразделениях, если нет — с разрешения руководителя).
3.4. Знакомиться с проектами решений руководства предприятия касающимися его деятельности.
3.5. Представлять интересы организации в сторонних организациях повопросам, относящимся к производственной деятельности компании.
3.6. Осуществлять взаимодействие с сотрудниками всех структурныхподразделений.
3.7. Запрашивать и получать от руководителей подразделений и другихспециалистов информацию и документы, необходимые для выполнения своих обязанностей.
IV. Ответственность
Финансовый аналитик несет ответственность:
4.1. В случае причинения материального ущерба в пределах, которые определены гражданским и трудовым законодательством РФ.
4.2. В случае совершения в процессе осуществления своей деятельности правонарушений в пределах, определенных уголовным, административным и гражданским законодательством РФ.
4.3. В случае ненадлежащего исполнения или неисполнения своих должностных обязанностей, которые предусмотрены данной должностной инструкцией, в пределах, определённых трудовым законодательством РФ.
Руководитель структурного подразделения: _____________ __________________
(подпись) (фамилия, инициалы)
00.00.201_г.
С инструкцией ознакомлен,
один экземпляр получил: _____________ __________________
(подпись) (фамилия, инициалы)
00.00.20__г.
Если говорить о том, кто такой финансовый аналитик и кого можно поставить на такую должность, то тут всё просто: самое главное найти высококвалифицированного специалиста с высшим образованием.
О том, что такое должностная инструкция финансового аналитика мы разберемся в этой статье.
Основные требования для должности финансового аналитика
Что должен делать и знать финансовый аналитик? Первое, о чём нужно сказать, это наличие специального высшего образования. Необходимо именно инженерно-экономическое образование для того, чтобы на работу приняли. Неквалифицированных людей на такие должности не берут.
Если говорить о том, к какой категории относится финансовый аналитик, то тут всё просто – к категории специалистов. Если кто-то и сможет назначить какого-то человека на эту должность, то только начальник той или иной компании. Никакие другие посторонние лица не имеют право делать данные действия.
В работу аналитика входит знание таких документов, как:
- Приказы.
- Указания.
- Инструкции.
- Распоряжения.
Одним словом, сюда относится всё то, что непосредственно регламентирует работу такого специалиста. Наличие знаний законодательства – это также один из неотъемлемых факторов, благодаря которому можно решить: брать человека на работу или не брать. Без знания банковских и налоговых указаний человеку нечего делать на должности финансового аналитика, ведь без таких знаний работа будет неэффективной и пользы от сотрудника будет 0.
Обязанности финансового аналитика
Первое, что обязан делать сотрудник – это анализировать всю финансовую сторону компании. То есть, если у компании были какие-то действия, где вмешаны финансы, аналитик, обязан анализировать все документы, подтверждающие такие действия. Для того чтобы профессия не показалась начальнику уж слишком бесполезной, аналитик должен делать анализ и изучать всевозможную информацию о ценах на товары, услуги.
Делается это с той целью, чтобы найти момент, когда инвестировать средства будет выгодно и прибыльно. Финансовый аналитик любой компании – это сердце всего бюджета. Этот человек обязан совершать всевозможные анализы и на основе выводов сопутствовать развитию экономики компании. Все дела, связанные с финансами – это дело аналитиков. Кто, как не они отвечают за благополучие компании в отрасли финансов? Где и как лучше купить, куда лучше вложить, где можно сэкономить – всё это задачи аналитиков.
Они уже должны с этим разбираться и приносить хорошие ответы на такие вопросы. Финансовый аналитик – это очень важная должность. Именно поэтому туда берут только высококвалифицированных и образованных людей, которые никогда не стоят на месте.
Ниже расположен типовой бланк и образец должностной инструкции финансового аналитика вариант которого можно скачать бесплатно.
Читать документ далее
Должностные инструкции
Должностная инструкция финансового аналитика
Открыть в формате WORD 
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность финансового аналитика.
1.2. Финансовый аналитик назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом директора организации.
1.3. Финансовый аналитик отдела подчиняется непосредственно Руководителю отдела.
1.4. На должность финансового аналитика назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое или инженерно-экономическое) образование.
1.5. Финансовый аналитик должен знать:
— законодательные и нормативные правовые акты, регламентирующие производственно-хозяйственную и финансово-экономическую деятельность; нормативные и методические материалы, касающиеся финансовой деятельности организации; перспективы развития организации; состояние и перспективы развития рынков сбыта продукции (работ, услуг); порядок распределения финансовых ресурсов, определения эффективности финансовых вложений; налоговое законодательство; экономику, организацию производства, труда и управления; средства вычислительной техники, телекоммуникаций и связи; основы трудового законодательства; правила и нормы охраны труда.
2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ
Финансовый аналитик:
2.1. Анализирует деятельность организации.
2.2. Анализирует финансовую информацию для прогнозирования экономических условий с целью дальнейшего использования при принятии инвестиционных решений, для расчета будущих доходов и расходов.
2.3. Анализирует целесообразность заключения договоров.
2.4. Собирает экономическую, юридическую и отраслевую информацию, а также финансовые отчеты компании и финансовую периодику.
2.5. Собирает данные для финансовых отчетов.
2.6. Вычисляет финансовые показатели.
2.7. Осуществляет финансовые исследования.
2.8. Оценивает уровень финансового риска.
2.9. Дает рекомендации о времени инвестирования и операциях купли-продажи.
2.10. Готовит финансовые отчеты.
2.11. Использует статистические методы оценки стоимости.
3. ПРАВА
Финансовый аналитик имеет право:
3.1. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, относящиеся к вопросам деятельности финансового аналитика.
3.2. Вступать во взаимоотношения с подразделениями сторонних учреждений и организаций для решения оперативных вопросов производственной деятельности, входящей в компетенцию финансового аналитика.
3.3. Представлять интересы организации в сторонних организациях по вопросам, относящимся к производственной деятельности организации.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Финансовый аналитик несет ответственность за:
4.1. Ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией — в пределах, определенных действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
4.2. Правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности — в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.
4.3. Причинение материального ущерба – в пределах, определенных действующим трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации.
С инструкцией ознакомлен: ___________________
Общество с ограниченной ответственностью «Бета»
ООО «Бета»
Должностная инструкция финансового аналитика
№ 43-ДИ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящая должностная инструкция определяет должностные обязанности, права и ответственность Финансового аналитика ООО «Бета».
1.2. Финансовый аналитик назначается на должность и освобождается от должности приказом генерального директора ООО «Бета» по представлению Начальника финансового отдела.
1.3. Финансовый аналитик подчиняется непосредственно Начальнику финансового отдела.
1.4. На должность Финансового аналитика назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое) образование и стаж работы не менее двух лет либо среднее профессиональное (экономическое) образование и стаж работы не менее трех лет.
1.5. Финансовый аналитик должен знать:
– законодательные и нормативные правовые акты, регламентирующие производственно-хозяйственную и финансово-экономическую деятельность;
– нормативные и методические материалы, касающиеся финансовой деятельности ООО «Бета»;
– перспективы развития ООО «Бета»;
– состояние и перспективы развития рынков сбыта продукции (работ, услуг);
– порядок распределения финансовых ресурсов, определения эффективности финансовых вложений;
– налоговое законодательство;
– правила эксплуатации персонального компьютера, офисной техники;
– экономику, организацию производства, труда и управления;
– основы трудового законодательства.
1.6. В своей деятельности Финансовый аналитик руководствуется:
– законодательными актами, постановлениями, распоряжениями, приказами, руководящими, методическими и нормативными материалами по организации бухучета имущества, обязательств и хозяйственных операций и составлению отчетности;
– локальными нормативными актами ООО «Бета», в том числе Правилами внутреннего трудового распорядка;
– приказами (распоряжениями) генерального директора ООО «Бета» и непосредственного руководителя;
– настоящей должностной инструкцией.
1.7. В период временного отсутствия Финансового аналитика его обязанности возлагаются на должностное лицо, назначаемое приказом генерального директора ООО «Бета».
2. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ
Финансовый аналитик выполняет следующие должностные обязанности:
2.1.Анализирует информацию о финансовой деятельности ООО «Бета» для прогнозирования экономических условий с целью дальнейшего использования при принятии инвестиционных решений.
2.2. Изучает информацию о ценах на товары (работы, услуги) с целью определения тенденций в инвестиционных рисках и экономических событиях для определения условий и момента инвестирования, наиболее благоприятных и выгодных для ООО «Бета».
2.3. Дает рекомендации о времени инвестирования и совершении операций купли-продажи.
2.4. Анализирует финансовую целесообразность заключения ООО «Бета» различных гражданско-правовых договоров и иных сделок.
2.5. Проводит систематический анализ финансовой информации о деятельности ООО «Бета» для расчета будущих доходов и расходов, анализирует ситуацию на рынке соответствующих товаров (работ, услуг).
2.6. Собирает и анализирует информацию, необходимую для последующего составления финансовых отчетов ООО «Бета» и вычисления финансовых показателей ее деятельности.
2.7. Подготавливает финансовые отчеты и статистические наблюдения о деятельности ООО «Бета».
2.8. Исследует и оценивает уровень финансовых рынков ООО «Бета» с учетом сложившейся экономической ситуации.
2.9. Проводит финансовые исследования рынка соответствующих товаров, работ или услуг.
2.10. Проводит консультации по различным финансовым вопросам, возникающим в процессе деятельности ООО «Бета».
2.11. Отслеживает современные тенденции и важнейшие события в различных сегментах экономики, новейшие научные исследования в области экономики, финансов, рынка ценных бумаг.
3. ПРАВА
Финансовый аналитик имеет право:
3.1. Требовать от своего непосредственного руководителя и генерального директора содействия в исполнении должностных обязанностей и реализации прав.
3.2. Повышать свою квалификацию.
3.3. Запрашивать лично или по поручению непосредственного руководителя от работников отчеты и документы, необходимые для выполнения должностных обязанностей.
3.4. Знакомиться с проектами решений генерального директора, касающимися деятельности Финансового аналитика.
3.5. Представлять на рассмотрение своего непосредственного руководителя и генерального директора предложения по вопросам своей деятельности. В том числе ставить вопросы о совершенствовании своей работы, улучшении организационно-технических условий труда, повышении размера зарплаты, оплате сверхурочных работ в соответствии с законодательством и положениями, регламентирующими систему оплаты труда работников ООО «Бета».
3.6. Получать от работников ООО «Бета» информацию, необходимую для ведения своей деятельности.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Финансовый аналитик несет ответственность:
4.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, – в соответствии с действующим трудовым законодательством.
4.2. За другие правонарушения, совершенные в период ведения своей деятельности (в т. ч. связанные с причинением материального ущерба и ущерба деловой репутации ООО «Бета»), – в соответствии с действующим трудовым, гражданским, административным и уголовным законодательством.
5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ
5.1. Режим работы Финансового аналитика определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в ООО «Бета».
5.2. Работодатель проводит оценку эффективности деятельности Финансового аналитика в соответствии с Комплексом мероприятий по оценке эффективности, утверждаемым приказом Генерального директора ООО «Бета».
Должностная инструкция разработана в соответствии с приказом Генерального директора ООО «Бета» № 1-Пр от 23.08.2011.
Должностную инструкцию составил:
Начальник отдела кадров _________________________ Е.В. Васильева
С инструкцией ознакомлена:
________________ С.В. Юдина
Юрист _________________________ Н.А. Павлов
Добавлено в закладки: 0
Любой договор должностной инструкции финансового аналитика должен составляться исходя из рода деятельности компании, ее направленности и целей. К специалистам в этой области предъявляют серьезные требования, которые помимо профильного высшего образования, зачастую включают в себя обязательное наличие ряда сертификатов (CFA, CIIA или FRM). Каждый относится к разному роду деятельности (финансовой или инвестиционной аналитики, менеджменту риска).
Общие сведения
Главное, что должен делать специалист – уметь грамотно анализировать информацию. Этот навык является ключевым и должен входить в документ должностной инструкции финансового аналитика. Разумеется, задач у сотрудника много и для их реализации необходимы личные качества: умение работать в режиме многозадачности, стрессоустойчивость, быстрое реагирование на происходящие изменения, внимательность, пунктуальность.
При необходимости можно использовать пример должностной инструкции финансового аналитика, однако многое зависит от того, в какой именно сфере работает специалист. Ряд обязанностей может быть несколько изменен или дополнен. Также следует учитывать опыт работы соискателя, его послужной список, успехи и неудачи на предыдущем месте работы. Исходя из этого, составляется бланк должностной инструкции финансового аналитика, который четко регламентирует его деятельность в организации или банковской структуре.
Как правильно составить
Несмотря на возможные корректировки в документе, схема должностной инструкции финансового аналитика остается стандартной и состоит из четырех пунктов. Это позволит специалисту лучше понять, что от него требуется и избежать недопонимания с руководством.
1. Общие положения документа:
- профессиональная квалификация;
- требования (образование, стаж);
- структура подчинения;
- замещающее лицо, которое будет выполнять его обязанности в момент отсутствия;
- правила приема на работу и увольнения;
- список требуемых знаний.
Это базовый пункт, который устанавливает положения общего характера. Каждая форма должностной инструкции финансового аналитика начинается именно с этой графы.
2. Задачи и обязанности:
- покупка инвестиций для компании;
- проведения финансового анализа;
- составление статистических данных;
- подготовка финансовых отчетов;
- анализ ситуации на рынке;
- проведения исследований и оценки финансовых рынков организации;
- развитие финансовой гибкости предприятия;
- прочее.
Положения данного раздела, который имеет лист должностной инструкции финансового аналитика, могут разниться. Многое зависит от опыта работы сотрудника, его уровня квалификации, мощности компании и других факторов.
3. Имеет право на:
- подписание и визирование документов в своей отрасли;
- обращение к руководству с предложениями и требованиями содействия;
- ознакомление с решениями и проекта касательного его направленности;
- помощь специалистов других структур для решения поставленных задач;
- доступ к документам для реализации своих задач.
В некоторых случаях этот раздел дополняется правом представлять интересы компании в сторонних организациях.
4. Ответственен за:
- нарушение трудового распорядка;
- невыполнения работы;
- неподчинение руководителю;
- нанесение материального ущерба;
- распространение коммерческой тайны;
- правонарушения.
Все эти пункты должны быть включены в документ до того как будет подписан акт должностной инструкции финансового аналитика. Договор не может нарушать правила, установленные ТК РФ.
Бланк должностной инструкции финансового аналитика
Проще всего – скачать должностную инструкцию финансового аналитика. Скачать бланк должностной инструкции финансового аналитика Это профессионально составленный документ, в котором необходимо внести информацию в пустые поля.
Скачать образец должностной инструкции финансового аналитика (doc, 18 КБ)
Как правильно заполнить
Справиться с этим достаточно просто. Если не использовать шаблон должностной инструкции финансового аналитика, то разработать договор должен отдел кадров. Как правило, специалист на такой должности не работает в небольших предприятиях. Организации большего масштаба располагают в своем штате кадровыми сотрудниками, которым можно поручить эту задачу. Готовый документ подается на проверку генеральному директору или другому ответственному руководителю, который утверждает его своей подписью.
Образец должностной инструкции финансового аналитика
Прежде чем начинать самостоятельное составление документа, можно изучить образец должностной инструкции финансового аналитика в заполненном виде. Скачать образец должностной инструкции финансового аналитика Такой подход позволяет лучше разобраться в вопросе, грамотно составить список задач и быстрее составить собственный бланк.
На что обратить внимание
Многие организации самостоятельно обучают имеющихся сотрудников этой специальности. В любом случае договор должностной инструкции финансового аналитика должен включать в себя ряд требований, предъявляемых сотруднику для успешной работы. Давать его на подпись еще не готовому специалисту будет большой ошибкой.